2004年證券從業(yè)人員資格考試《證券投資基金》模擬試題(1)（一）

　　一、單項(xiàng)選擇題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分）在各小題級(jí)出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂錯(cuò)涂均不得分。

　　1.如果投資者認(rèn)購(gòu)的基金證券低于法定最低額，則證券投資基金不能成立，從這個(gè)意義上說(shuō)，證券投資基金的集資能否成功是由（?。?dǎo)向的。

　　A.投資者

　　B.管理人

　　C.發(fā)起人

　　D.監(jiān)管者

　　2.2001年發(fā)行第一只開(kāi)放式基金（?。?，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展的一個(gè)標(biāo)志。

　　A.華夏成長(zhǎng)基金

　　B.鵬華行業(yè)成長(zhǎng)基金

　　C.華安創(chuàng)新基金

　　D.南方穩(wěn)健成長(zhǎng)基金

　　3.基金公司發(fā)行基金證券募集資金，通過(guò)（?。⑦@些資金交給基金管理人運(yùn)作。

　　A.委托機(jī)制

　　B.信用機(jī)制

　　C.代客理財(cái)機(jī)制

　　D.作托機(jī)制

　　4.基金管理人作為專(zhuān)門(mén)（　）的機(jī)構(gòu)，只有在接受基金持有人委托的條件下，才能從業(yè)基金資金的管理動(dòng)作。

　　A.專(zhuān)家理財(cái)

　　B.專(zhuān)業(yè)理財(cái)

　　C.個(gè)人理財(cái)

　　D.代客理財(cái)

　　5.截止2002年底，我國(guó)共有（　）家規(guī)范的基金管理公司，管理了（　）只封閉式基金和（?。╅_(kāi)放式基金

　　A.17，50，3

　　B.14，52，5

　　C.13，47，4

　　D.22，54，17

　　6.證券投資基金通過(guò)集中社會(huì)各方面（　）資金并組合投資于證券市場(chǎng)來(lái)為基金持有人爭(zhēng)取滿(mǎn)意的投資回報(bào)。

　　A.短期性

　　B.中長(zhǎng)期

　　C.流動(dòng)性

　　D.長(zhǎng)期性

　　7.所謂"基金投資能夠跑贏大市"的B導(dǎo)向認(rèn)為證券投資基金是專(zhuān)家理財(cái)，其投資于股市的收益水平將高于（?。┑钠骄找嫠健?/p>

　　A.股市

　　B.銀行利率

　　C.債券利率

　　D.國(guó)債利率

　　8.法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有買(mǎi)賣(mài)股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以（?。┑牧P款。

　　A.10%以上5%以下

　　B.所買(mǎi)賣(mài)股票等值以下

　　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　9.公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害或其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以（?。?/p>

　　A.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　B.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以上罰金

　　C.3年以直有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

　　D.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　10.公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由（?。┮勒沼嘘P(guān)規(guī)定，組織股東有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專(zhuān)業(yè)人員成立清算組，對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。

　　A.股東會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.人民法院

　　D.債權(quán)人

　　11.證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心任務(wù)是（　），也是規(guī)范證券市場(chǎng)的根本目的。

　　A.加強(qiáng)法制建設(shè)

　　B.規(guī)范市場(chǎng)

　　C.保護(hù)投資者利益

　　D.打擊違法犯罪

　　12.基金募集前（?。鸢l(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說(shuō)明書(shū)。

　　A.1天

　　B.3天

　　C.7天

　　D.10天

　　13.證券交易所的會(huì)員（?。?/p>

　　A.可以自行轉(zhuǎn)讓交易席位

　　B.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批

　　C.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批

　　D.不得轉(zhuǎn)讓交易席位

　　14.內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)是（?。?/p>

　　A.控制信息

　　B.合理評(píng)價(jià)和控制風(fēng)險(xiǎn)

　　C.監(jiān)督財(cái)務(wù)

　　D.控制內(nèi)部活動(dòng)

　　15.符合規(guī)定的董事候選人擬被多家基金管理公司聘任的，其應(yīng)聘任職基金管理公司的數(shù)量不應(yīng)多于（?。?/p>

　　A.2個(gè)

　　B.3個(gè)

　　C.5個(gè)

　　D.7個(gè)

　　16.基金托管人一般由（　）聘請(qǐng)

　　A.基金發(fā)起人

　　B.基金管理人

　　C.基金持有人大會(huì)

　　D.證券交易所

　　17.基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有（?。┆?dú)立董事。

　　A.1名以上

　　B.2名以上

　　C.3名以上

　　D.5名以上

　　18.不在基金管理公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于（?。┕ぷ魅?/p>

　　A.3個(gè)

　　B.7個(gè)

　　C.10個(gè)

　　D.30個(gè)

　　19.擬設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要提前（?。┠晗蚪灰姿f交自律承諾書(shū)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　20.目前我國(guó)規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為（?。┤f(wàn)元。

　　A.500萬(wàn)元

　　B.1000萬(wàn)元

　　C.5000萬(wàn)元

　　D.1億元

　　21.基金管理人保存基金會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄必須（?。┮陨?、

　　A.3年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.30年

　　22.（?。┦腔鹳Y產(chǎn)的名義持有人和保管人

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金管理公司

　　23.基金持有人大會(huì)在代表基金份額（?。┮陨系幕鸪钟腥顺鱿瘯r(shí)才可以召開(kāi)。

　　A.15%

　　B.50%

　　C.51%

　　D.30%

　　24.目前我國(guó)基金設(shè)立實(shí)行的基本管理模式是（?。?/p>

　　A.審批制

　　B.注冊(cè)制

　　C.審批制或注冊(cè)制

　　D.校準(zhǔn)制

　　25.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開(kāi)放式基金須在人才技術(shù)設(shè)施上能保證每周于少（?。┐蜗蛲顿Y者公布基金資產(chǎn)凈值和贖回價(jià)格。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　26.封閉式基金募集期限已滿(mǎn)時(shí)，其所募集的資產(chǎn)小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（?。r(shí)，該基金不得成立。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.30%

　　D.80%

　　27.（?。┦腔鸪钟腥撕突鸸芾砣嘶鹜泄苋酥g的契約。

　　A.基金契約

　　B.招募說(shuō)明書(shū)

　　C.托管協(xié)議

　　D.發(fā)起人協(xié)議

　　28.基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的基金單位，自基金成立之日起至少（?。┠陜?nèi)不得贖回或成立

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.15

　　29.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是（?。?/p>

　　A.定期公告

　　B.中期公告

　　C.臨時(shí)公告

　　D.季度公告

　　30.目前我國(guó)證券投資基金發(fā)行主要采?。ā。┓绞?/p>

　　A.直接發(fā)售

　　B.柜臺(tái)銷(xiāo)售

　　C.網(wǎng)下私募

　　D.上網(wǎng)發(fā)行

　　31.開(kāi)放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書(shū)中規(guī)定的期限內(nèi)只接受，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（?。﹤€(gè)月

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　32.自基金終止之日起（　）個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　33.封閉式基金發(fā)起設(shè)立后，在（?。┍憧缮鲜?。

　　A.2年后

　　B.1年后

　　C.3個(gè)月后

　　D.1到3個(gè)月內(nèi)

　　34.在下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)基金上市不需要提交文件的有（?。?/p>

　　A.基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)資報(bào)告

　　B.基金托管協(xié)議

　　C.招募說(shuō)明書(shū)

　　D.基金契約

　　35.獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的（?。﹤€(gè)工作日內(nèi)至少一個(gè)種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書(shū)。

　　A.7

　　B.5

　　C.3

　　D.1

　　36.基金管理公司應(yīng)與選定的證券商簽訂協(xié)議，取得（?。﹤€(gè)交易席位作為基金的專(zhuān)用交易席位。

　　A.一個(gè)

　　B.兩個(gè)

　　C.多個(gè)

　　D.一個(gè)或多個(gè)

　　37.目前，基金交易價(jià)格的變化單位為（?。┰?。

　　A.1

　　B.0.01

　　C.0.001

　　D.0.1

　　38.我國(guó)對(duì)封閉式基金的交收實(shí)行（?。┲贫?/p>

　　A.T＋1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+7

　　39.（　）是基金市場(chǎng)交易價(jià)格的價(jià)值基礎(chǔ)，基金的市場(chǎng)價(jià)格以這為中心上下波動(dòng)。

　　A.基金面值

　　B.基金的發(fā)行價(jià)格

　　C.1.01元

　　D.基金單位的資產(chǎn)凈值

　　40.基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人贖回申請(qǐng)之日的（?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　A.7

　　B.3

　　C.5

　　D.1

　　41.除《開(kāi)放式基金管理暫行辦法》另有規(guī)定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)自接受基金投資人有效贖回申請(qǐng)之日起（?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，支付贖回款項(xiàng)。

　　A.7

　　B.5

　　C.3

　　D.1

　　42.巨額贖回申請(qǐng)發(fā)行時(shí)，基金管理人在對(duì)當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的（?。┑那疤嵯拢梢云溆囝~贖回申請(qǐng)延期辦理。

　　A.11%

　　B.20%

　　C.10%

　　D.5%

　　43.開(kāi)放式基金可以收取申購(gòu)，但申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的（　），申購(gòu)費(fèi)用可以在基金申購(gòu)時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.7%

　　44.討價(jià)B偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的（?。r(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　A.2%

　　B.1%

　　C.0.5%

　　D.0.25%

　　45.基金的托管費(fèi)管理費(fèi)按照（?。┑囊欢ū壤鹑沼?jì)提，按月支付。

　　A.基金資產(chǎn)凈值

　　B.申購(gòu)費(fèi)

　　C.贖回費(fèi)

　　D.基金總資產(chǎn)

　　46.根據(jù)基金的發(fā)展情況，多家基金管理公司在2000年修改了管理費(fèi)的收取方法，將原來(lái)的2.5%的固定收費(fèi)變?yōu)?.5%的固定收費(fèi)加（?。?，引進(jìn)市場(chǎng)化的收費(fèi)方法。

　　A.業(yè)績(jī)報(bào)酬

　　B.津貼

　　C.獎(jiǎng)金

　　D.申購(gòu)費(fèi)

　　47.基金投資于股票的債券的所得不征收所得稅，而在基金對(duì)其持有人分紅時(shí)，才統(tǒng)一征收所得稅，這樣做是為了（?。┑陌l(fā)生。

　　A.防止漏稅

　　B.防止征得征稅

　　C.限制持有人參與分紅

　　D.鼓勵(lì)投資

　　48.基金管理公司的最高權(quán)力組織是（?。?/p>

　　A.董事會(huì)

　　B.基金經(jīng)理

　　C.基金管理公司的董事長(zhǎng)

　　D.基金持有人大會(huì)

　　49.門(mén)禁制度的執(zhí)行情況信息的密級(jí)管理制度是否獲利切實(shí)執(zhí)行等，屬于（?。┑谋O(jiān)察稽核

　　A.資訊管制

　　B.公司內(nèi)部管理制度

　　C.基金投資決策與執(zhí)行

　　D.公司財(cái)務(wù)與投資管理

　　50.監(jiān)察稽核采取（?。┫嘟Y(jié)合的方式進(jìn)行

　　A.不定期檢查與事先的臨時(shí)檢查

　　B.不定期檢查與不通知的臨時(shí)檢查

　　C.定期檢查與事先通知的臨時(shí)檢查

　　D.定期檢查與事先不通知的臨時(shí)檢查

　　51.證券投資管理與一般的商業(yè)活動(dòng)具有相同的精髓，即（?。?/p>

　　A.資源優(yōu)化配置

　　B.誠(chéng)實(shí)信用

　　C.遵紀(jì)守法

　　D.在承擔(dān)的基礎(chǔ)上獲取相應(yīng)的收益

　　52.不同的投資戰(zhàn)略對(duì)信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于進(jìn)入是訓(xùn)導(dǎo)最鄉(xiāng)的投資決策。

　　A.數(shù)據(jù)陷阱

　　B.資產(chǎn)負(fù)債狀況

　　C.數(shù)據(jù)循環(huán)

　　D.數(shù)據(jù)循環(huán)陷阱

　　53.（　）在本國(guó)外發(fā)行股票并在外國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行交易，一般來(lái)說(shuō)，由銀行發(fā)行并且作為由該 銀行持有的一家外國(guó)公司所發(fā)行的股票的所有權(quán)證明。

　　A.美國(guó)存托憑證

　　B.國(guó)際存托憑證

　　C.國(guó)外存托憑證

　　D.歐洲存托憑證

　　54.資產(chǎn)管理人的（　）往往決定了所管理的資金總額。

　　A.管理規(guī)模

　　B.管理能力

　　C.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　D.管理績(jī)效

　　55.（?。?duì)于信息管理的要求較高

　　A.定量投資

　　B.定性投資

　　C.主動(dòng)投資

　　D.被動(dòng)投資

　　56.投資者購(gòu)買(mǎi)的收益不確定的資產(chǎn)也就是（　）

　　A.組合資產(chǎn)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

　　C.證券資產(chǎn)

　　D.增值資產(chǎn)

　　57.在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，當(dāng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力較高時(shí)，通常（?。?/p>

　　A.資產(chǎn)中較大比例投資于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

　　B.不愿意投資與市場(chǎng)資產(chǎn)組合

　　C.平均分配市場(chǎng)資產(chǎn)組合和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

　　D.愿意以元　入資金投資于市場(chǎng)資產(chǎn)組合

　　58.投資者的投資目標(biāo)最主要的是由（?。Q定的。

　　A.市場(chǎng)運(yùn)行的狀況

　　B.投資者需要

　　C.資產(chǎn)管理人的服務(wù)

　　D.投資者的財(cái)務(wù)狀況

　　59.要通過(guò)股票組合取得更好的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的效果，應(yīng)當(dāng)（?。?/p>

　　A.選擇同一行業(yè)的股票

　　B.選擇每股收益差別很大的股票

　　C.選擇不同行業(yè)的股票

　　D.選擇相關(guān)性較差的股票

　　60.違約風(fēng)險(xiǎn)模型考察的是（　）受到公司特定違約風(fēng)險(xiǎn)影響的后果。違約風(fēng)險(xiǎn)模型一般適用于債券的風(fēng)險(xiǎn)收益分析。

　　A.債券收益

　　B.投資收益

　　C.實(shí)際收效

　　D.預(yù)期收益

　　61.資產(chǎn)管理中最重要的一條規(guī)則就在投資者的（?。﹥?nèi)運(yùn)作。

　　A.取其收益

　　B.投資目標(biāo)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　D.投資偏好

　　62.如果股票市場(chǎng)價(jià)格牌震蕩波動(dòng)狀態(tài)之中，恒定混合策略就可能（?。╋w入并持有策略

　　A.優(yōu)于

　　B.劣于

　　C.相同于

　　D.不可比較于

　　63.（　）是在將一部分獎(jiǎng)金投資于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合的價(jià)格不低于某個(gè)最低價(jià)價(jià)值的前提下，將其余獎(jiǎng)金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)并隨著市場(chǎng)的變動(dòng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例，從而不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動(dòng)態(tài)調(diào)整策略。

　　A.買(mǎi)入并持有策略

　　B.恒定混合

　　C.投資組合保險(xiǎn)策略

　　D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略

　　64.選擇細(xì)分市場(chǎng)或投資風(fēng)格有三種投資戰(zhàn)略，其中最消極的是（?。?/p>

　　A.保質(zhì)一種投資風(fēng)格

　　B.進(jìn)行選擇

　　C.構(gòu)造指數(shù)基金

　　D.不同投資風(fēng)格間的轉(zhuǎn)換

　　65.（?。┑耐顿Y主要關(guān)注對(duì)各單只投票的分析，選擇有吸引力的個(gè)股，而不過(guò)分關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)周期。

　　A.自下而上

　　B.自上而下

　　C.積極型

　　D.消極型

　　66.技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略是在否定（?。┦袌?chǎng)的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的調(diào)查研究模型。

　　A.強(qiáng)式效率

　　B.異常

　　C.弱式效率

　　D.中式效率

　　67.銀行間債券市場(chǎng)的甲類(lèi)市場(chǎng)成員（?。?/p>

　　A.具有代理與自營(yíng)資格

　　B.只具自營(yíng)資格

　　C.只具代理資格

　　D.不具自營(yíng)資格

　　68.下降的收益率貝母意味著高　其短期利率水平會(huì)在未來(lái)（　）

　　A.上升

　　B.下降

　　C.不變

　　D.不確定

　　69.當(dāng)投資者對(duì)未來(lái)的現(xiàn)金流量有特殊需求時(shí)，可采用（　），同時(shí)要考察市場(chǎng)的流通性。

　　A.指數(shù)化的投資策略

　　B.規(guī)避和現(xiàn)金流匹配的策略

　　C.積極的投資策略

　　D.消極的投資策略

　　70.市場(chǎng)交易數(shù)量越大，交易對(duì)象的流動(dòng)性越低，交易行為產(chǎn)生的市場(chǎng)沖擊成本（?。?/p>

　　A.越高

　　B.越低

　　C.保持不變

　　D.不相關(guān)

　　二、多項(xiàng)選擇

　　71.從資金運(yùn)用方面看，基金資產(chǎn)包括（?。?/p>

　　A.現(xiàn)金

　　B.存款

　　C.短期投資

　　D.庫(kù)存投資

　　72.準(zhǔn)在岸基金或問(wèn)候語(yǔ)離岸基金的典型的方式有（?。?/p>

　　A.合資性基金公司

　　B.合資性基金管理

　　C.公司本土化基金管理人

　　D.外資基金公司

　　73.標(biāo)志著規(guī)范的證券投資基金開(kāi)始成為中國(guó)基金業(yè)的主導(dǎo)方向的事件，是1998年3月設(shè)立的（　）

　　A.金泰基金

　　B.安信基金

　　C.興華基金

　　D.開(kāi)元基金

　　74.在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，證券投資基金的融資功能在客觀上是由以下（?。┮蛩貨Q定的。

　　A.經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中資金有效配置的要求

　　B.證券市場(chǎng)發(fā)展的要求

　　C.政府融資的要求

　　D.公眾進(jìn)行資產(chǎn)選擇的要求

　　75.基金管理人進(jìn)行組合投資的條件有（?。?/p>

　　A.基金資金規(guī)模大

　　B.基金持有人提供各項(xiàng)文件限制了基金管理人在運(yùn)作中可選擇的證券品種和這些證券品種的特色

　　C.代客理財(cái)是一競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)

　　D.基金管理人擁有專(zhuān)門(mén)從事證券組合的專(zhuān)業(yè)人員

　　76.在以股票為主要投資對(duì)象的條件下，基金的投資一般傾向于選擇（?。┑墓就镀?/p>

　　A.運(yùn)作較規(guī)范

　　B.盈利能力較強(qiáng)

　　C.資產(chǎn)質(zhì)量較商

　　D.發(fā)展?jié)摿^好

　　77.當(dāng)前中國(guó)證券投資基金發(fā)展中應(yīng)從（?。┑葯C(jī)制方面進(jìn)一步加以完善

　　A.制度機(jī)制

　　B.銷(xiāo)售機(jī)制

　　C.管理機(jī)制

　　D.國(guó)際監(jiān)管機(jī)制

　　78.我國(guó)《證券法》規(guī)定，（?。橹ぷC券內(nèi)幕交易信息知情人員。

　　A.發(fā)行股票或者公司債券的公司董事監(jiān)事經(jīng)理副經(jīng)理及有關(guān)的高級(jí)管理人員

　　B.持有1%以上股份的股東

　　C.發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對(duì)證券交易進(jìn)行管理的其他人員

　　79.基金管理人對(duì)基金契約的變更必須建立在（?。┗A(chǔ)上，并對(duì)基金持有人提供相應(yīng)的保護(hù)。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.自愿

　　D.誠(chéng)實(shí)信用

　　80.我國(guó)證券投資基金監(jiān)管的主要方式是（?。?/p>

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管

　　B.交易所的監(jiān)管

　　C.輿論監(jiān)督

　　D.協(xié)會(huì)自律組織監(jiān)督

　　81.對(duì)證券投資基金的監(jiān)管主要包括（?。?/p>

　　A.管理公司的監(jiān)管

　　B.對(duì)基金托管人的監(jiān)管

　　C.對(duì)證券投資基行為的監(jiān)管

　　D.對(duì)基金投資人的監(jiān)管

　　82.基金托管人需定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（　）

　　A.監(jiān)察稽核報(bào)告

　　B.公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告

　　C.基金持有人名冊(cè)

　　D.對(duì)基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告

　　83.基金管理公司內(nèi)部控制制度的主要問(wèn)題（?。?/p>

　　A.對(duì)特定崗位缺乏強(qiáng)制性的約束

　　B.內(nèi)部控制制度執(zhí)行不力監(jiān)察體系不完善

　　C.缺乏風(fēng)險(xiǎn)度量的措施

　　D.缺乏合理的凈值估算系統(tǒng)

　　84.基金管理公司董事會(huì)對(duì)下列事項(xiàng)（?。徸h時(shí)，須經(jīng)三分之二以上的獨(dú)立董事同意方可生效。

　　A.基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易

　　B.基金管理公司董事高級(jí)管理人員的薪酬及其他形式的報(bào)酬

　　C.基金管理公司租用基金專(zhuān)用交易席位

　　D.基金管理公司聘請(qǐng)更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　85.自律承諾的主要內(nèi)容包括（?。?/p>

　　A.堅(jiān)持"公平公正公開(kāi)"的原則，維護(hù)基金持有人的利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展

　　B.規(guī)范經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)格自律，建立完善內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　C.加強(qiáng)與境外基金管理公司托管銀行以及境內(nèi)成員的交流和溝通，提高基金管理水平和托管水平

　　D.加強(qiáng)基金的宣傳及投資者教育，共同培育投資基金市場(chǎng)

　　86.優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)必須把握好以下（?。﹩?wèn)題

　　A.建立股東會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層之間的合理的制衡機(jī)制

　　B.強(qiáng)化基金管理公司基金托管人基金發(fā)起人之間的制約機(jī)制

　　C.建立健全內(nèi)部控制機(jī)制及制度，尤其是開(kāi)放式基金的制約機(jī)制

　　D.優(yōu)化包括資本市場(chǎng)體系監(jiān)管水平法律環(huán)境在內(nèi)的基金管理公司外部

　　87.基金管理公司的主要發(fā)起人是（?。?/p>

　　A.證券

　　B.公司商業(yè)

　　C.銀行保險(xiǎn)

　　D.公司信托投資公司

　　88.全面系統(tǒng)切實(shí)可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線(xiàn)是（　）

　　A.一線(xiàn)崗位實(shí)行雙人雙責(zé)雙職

　　B.相關(guān)部門(mén)相關(guān)崗位之間

　　C.內(nèi)部稽核部門(mén)對(duì)各崗位各部門(mén)各機(jī)槍各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)行監(jiān)督反饋

　　D.會(huì)計(jì)部門(mén)對(duì)各崗位各機(jī)槍各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋

　　89.基金管理公司面要申報(bào)的材料包括（?。?/p>

　　A.籌建情況驗(yàn)資證明

　　B.人員情況內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能

　　C.管理制度公司章程

　　D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及技術(shù)設(shè)施基金管理計(jì)劃與業(yè)務(wù)規(guī)劃

　　90.基金管理人的職責(zé)有（?。?/p>

　　A.管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告

　　B.及時(shí)足額向基金持有人支付基金收益

　　C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄15年以上

　　D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值

　　91.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人在（?。l件下可以退任。

　　A.基金管理人解散依法被撤消破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)

　　B.基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金持有人利益的

　　C.代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的

　　92.基金托管人通常由（?。?dān)任

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.信托投資公司

　　D.保險(xiǎn)公司

　　93.按照《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金托管人增加的職責(zé)包括（?。?/p>

　　A.依法持有基金資產(chǎn)

　　B.采取適當(dāng)助理的措施，使開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)申購(gòu)贖回等事項(xiàng)及基金投資融資條件符合基金契約等法律文件的規(guī)定

　　C.在定期報(bào)告內(nèi)出具托管人意見(jiàn)

　　D.采取適用合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算開(kāi)放式基金單位認(rèn)購(gòu)申購(gòu)贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合基金契約等法律文件的規(guī)定。

　　94.基金托管人退任的條件為（?。?/p>

　　A.基金托管人解散依法被破產(chǎn)或由接管人符合基金持有人利益的

　　B.基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的

　　C.代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的

　　D.中國(guó)人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管人職責(zé)的

　　95.基金持有人大會(huì)可以由（?。┱偌?/p>

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.代表10%以上基金份額的基金持有人

　　D.基金主要發(fā)起人

　　96.證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（?。?/p>

　　A.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

　　B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)

　　C.基金咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

　　D.會(huì)計(jì)律師和審計(jì)事務(wù)所

　　97.開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由（?。┺k理

　　A.基金管理人

　　B.基金管理人委托的商業(yè)銀行

　　C.基金管理人委托的證券公司

　　D.證券交易所

　　98.托管契約與基金契約之間的關(guān)系為（?。?/p>

　　A.托管契約本身是信托契約的一個(gè)部分，是從基金契約里分離出來(lái)進(jìn)一步明確信托人受托人之間職責(zé)分工關(guān)系的協(xié)議

　　B.托管協(xié)議屬于調(diào)整信托人內(nèi)部關(guān)系的協(xié)議基金契約是調(diào)整外部關(guān)系的協(xié)議

　　C.托管協(xié)議不能改變基金契約對(duì)托管人和基金管理人的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定

　　D.托管協(xié)議必須服從基金契約

　　99.公募發(fā)行的發(fā)行方式包括（?。?/p>

　　A.承銷(xiāo)

　　B.包銷(xiāo)

　　C.代銷(xiāo)

　　D.自銷(xiāo)

　　100.證券投資基金的發(fā)行價(jià)格由（?。┙M成

　　A.基金面值

　　B.基金發(fā)行與募集費(fèi)用

　　C.基金銷(xiāo)售費(fèi)用

　　D.其他費(fèi)用

　　101.下列可以銷(xiāo)售證券投資基金的是（?。?/p>

　　A.商業(yè)銀行與保險(xiǎn)公司

　　B.證券公司

　　C.金融咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

　　D.基金管理公司

　　102.根據(jù)支付時(shí)間的不同，開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售的費(fèi)用可分為（?。?/p>

　　A.前端費(fèi)

　　B.或有遞延費(fèi)用

　　C.后端費(fèi)

　　D.遞延銷(xiāo)售費(fèi)

　　103.封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期，應(yīng)當(dāng)具備下更條件（?。?/p>

　　A.年收益率高于全國(guó)平均水平

　　B.基金托管人基金管理人最近3年內(nèi)無(wú)重大違法無(wú)盡無(wú)休行為

　　C.基金持有人大會(huì)和基金管理人同意擴(kuò)募或者續(xù)期

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　104.開(kāi)放式基金成立后的存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)（?。┣闆r基金管理應(yīng)該及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明原因及解決方案

　　A.有效持有人數(shù)連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到100人

　　B.連續(xù)20個(gè)工作日內(nèi)最低基金資產(chǎn)凈額低于5000萬(wàn)元

　　C.有效持有人數(shù)30個(gè)工作日達(dá)不到100人

　　D.連續(xù)20個(gè)工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于1億元

　　105.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，封閉式基金可以轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金的情形包括（?。?/p>

　　A.基金管理人申請(qǐng)

　　B.基金持有人大會(huì)決議通過(guò)

　　C.出現(xiàn)基金契約或基金規(guī)定的情形

　　D.基金托管人申請(qǐng)

　　106.基金終止的原因有（　）

　　A.封閉式基金存續(xù)期滿(mǎn)未續(xù)期的

　　B.基金持有人大會(huì)決定

　　C.原基金管理人托管人職責(zé)終止，沒(méi)有新基金管理人基金托管人承接的

　　D.基金合同或基金章程規(guī)定的其他情形

　　107.基金清算程序是（?。?/p>

　　A.基金清算小組接管基金資產(chǎn)

　　B.確認(rèn)和清理基金資產(chǎn)

　　C.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)

　　D.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配

　　108.下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)上市需要提交的有（?。?/p>

　　A.上市申請(qǐng)書(shū)上市公告書(shū)及交易所一至二名會(huì)員罷免的上市推薦書(shū)

　　B.基金契約基金托管協(xié)議和基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)基金管理人設(shè)立的文件和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)人民銀行對(duì)基金托管人的審批文件

　　D.基金管理人和基金托管人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　109.基金支運(yùn)作費(fèi)有以下幾類(lèi)（　）

　　A.營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用

　　B.過(guò)戶(hù)費(fèi)

　　C.交易傭金

　　D.其他手續(xù)費(fèi)

　　110.我國(guó)對(duì)基金賬戶(hù)股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)的規(guī)定包括（?。?/p>

　　A.每個(gè)身份證只允許開(kāi)設(shè)一個(gè)基金賬戶(hù)，已開(kāi)設(shè)股票賬戶(hù)的者，不可以再開(kāi)設(shè)基金賬戶(hù)

　　B.投資者必須持本人身份證到戶(hù)口所在地開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)設(shè)基金賬戶(hù)的手續(xù)，不得由他代辦，也不可以在異愅地開(kāi)設(shè)基金賬戶(hù)

　　C.投資者的一個(gè)資金賬戶(hù)只能對(duì)應(yīng)一個(gè)股票賬戶(hù)或基金賬戶(hù)；一個(gè)股票賬戶(hù)或基金賬戶(hù)只能對(duì)應(yīng)一個(gè)資金賬戶(hù)

　　D.基金賬戶(hù)不得用于買(mǎi)賣(mài)股票，股票賬戶(hù)可以用于買(mǎi)賣(mài)基金

　　111.我國(guó)基金交易的委托特點(diǎn)有（　）

　　A.基金單位的買(mǎi)賣(mài)采用"三公"原則、價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　B.基金交易委托以標(biāo)準(zhǔn)手?jǐn)?shù)為單位進(jìn)行，價(jià)格變化單位為0.01元

　　C.在證券市場(chǎng)的營(yíng)業(yè)日可以隨時(shí)委托買(mǎi)賣(mài)基金單位

　　D.基金的實(shí)行T＋1交割制度

　　112.目前我國(guó)個(gè)人投資者投資基金可以免征的稅收包括（?。?/p>

　　A.營(yíng)業(yè)稅

　　B.印花稅

　　C.個(gè)人所得稅

　　D.其他稅收

　　113.基金從證券市場(chǎng)中取得的收入包括（　）

　　A.買(mǎi)賣(mài)股票債券的減價(jià)收入

　　B.債券的利息收入

　　C.股票的股息紅利收入

　　D.其他收入

　　114.理公司設(shè)立的組織機(jī)構(gòu)有（?。?/p>

　　A.股東會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.工會(huì)

　　115.基金的運(yùn)作流程包括（?。?/p>

　　A.投資決策

　　B.投資的執(zhí)行與調(diào)整

　　C.投資執(zhí)行結(jié)果評(píng)估與報(bào)告

　　D.基金的結(jié)算

　　116.基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)包括投資風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)（?。┑?/p>

　　A.監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信托風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　117.監(jiān)察稽核的方法包括監(jiān)聽(tīng)監(jiān)視記錄抽查法，人員詢(xún)問(wèn)法和綜合分析法，（?。┑?/p>

　　A.賬表核實(shí)法

　　B.資料審閱法

　　C.重點(diǎn)項(xiàng)目抽查法

　　D.現(xiàn)場(chǎng)觀察法

　　118.證券投資管理人必須要了解客戶(hù)，因?yàn)椋ā。?/p>

　　A.了解客戶(hù)是證券投資管理者制定具體的投資戰(zhàn)略與投資策略的不可或缺的前提和基礎(chǔ)

　　B.不同客戶(hù)具有不同的財(cái)務(wù)與稅收狀況，對(duì)未來(lái)收入和支出現(xiàn)金流的預(yù)期不同

　　C.不同的客戶(hù)具有不同的承受能力

　　D.不同客戶(hù)受到的投資法律法規(guī)限制不同

　　119.證券投資管理者在認(rèn)識(shí)自己的過(guò)程中，需要回答的兩個(gè)根本性問(wèn)題是（?。?/p>

　　A."人是滯能夠戰(zhàn)勝市場(chǎng)"

　　B."人是否應(yīng)與市場(chǎng)和諧相處"

　　C."調(diào)進(jìn)是否永遠(yuǎn)是對(duì)的"

　　D."收益是否與風(fēng)險(xiǎn)一致"

　　120.績(jī)效評(píng)估的核心是（?。?/p>

　　A.考察并評(píng)價(jià)管理者是否承受了預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.考察并評(píng)價(jià)是否獲利了預(yù)期的收益

　　C.考察并評(píng)價(jià)管理　者的綜合表現(xiàn)

　　D.考察并評(píng)價(jià)管理的資金規(guī)模

　　121.影響資產(chǎn)管理的客戶(hù)特征可以分為（?。?/p>

　　A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　B.投資限制

　　C.稅收狀況

　　D.資金規(guī)模

　　122.養(yǎng)基金制定投資政策的程序，一般需要考慮到（?。?/p>

　　A.考慮基金的風(fēng)險(xiǎn)容忍度投資目標(biāo)等因素

　　B.確定總體資產(chǎn)配置可以選擇資產(chǎn)類(lèi)型及目標(biāo)

　　C.確定投資管理結(jié)構(gòu)并選擇外部資產(chǎn)管理人

　　D.養(yǎng)老基金委員會(huì)在基金整體資產(chǎn)配置和外部資產(chǎn)管理三個(gè)層面上分別進(jìn)行評(píng)估，掌握基金資產(chǎn)的投資績(jī)效并作出相應(yīng)調(diào)整

　　123.資產(chǎn)管理人所提供的市場(chǎng)服務(wù)主要包括（?。?/p>

　　A.公開(kāi)信息披露

　　B.客戶(hù)理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)

　　C.投資選擇

　　D.內(nèi)幕信息披露

　　124.資產(chǎn)管理人所提供的信息披露服務(wù)的內(nèi)容可能包括（?。?/p>

　　A.歷史業(yè)績(jī)與風(fēng)險(xiǎn)狀況

　　B.目前投資方向與投資內(nèi)容

　　C.對(duì)市場(chǎng)的預(yù)期

　　D.資產(chǎn)管理人的重大變更

　　125.資產(chǎn)管理人的重大改變

　　A.對(duì)大型機(jī)構(gòu)客戶(hù)，針對(duì)客戶(hù)特征進(jìn)行深入研究并提出相應(yīng)的投資理財(cái)方案

　　B.以基金等形式面對(duì)一般的中小投資者時(shí)，可以協(xié)助客戶(hù)分析自身的資產(chǎn)狀況與風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　C.以基金等形式面對(duì)一般的中小投資者時(shí)，提供包括多種金融產(chǎn)品的綜合性投資方案

　　D.以基金等形式面對(duì)一般的中小投資者時(shí)，在實(shí)施過(guò)程中給予客戶(hù)有時(shí)的支持

　　126.根據(jù)投資理念與投資戰(zhàn)略的不同，在信息管理上的表現(xiàn)也不同，表現(xiàn)為：（　）

　　A.在信息悼念與初步整理階段，資產(chǎn)管理人需要根據(jù)投資理念與投資戰(zhàn)略，確定其信息悼念的范圍與重點(diǎn)

　　B.在信息加工處理的階段，資產(chǎn)管理人的目標(biāo)以及所選擇的具體方式與投資理念密切相關(guān)

　　C.不同投資理念下對(duì)信息的合理儲(chǔ)存方式也不同

　　D.信息的儲(chǔ)存使信息能夠在更長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)有效地為資產(chǎn)管理過(guò)程服務(wù)

　　127.下列關(guān)于定量投資與定性投資的說(shuō)法中，A是有（?。?/p>

　　A.定量投資對(duì)于信息管理的要求較高

　　B.定量投資對(duì)于信息管理的要求較低

　　C.定性投資對(duì)于信息管理的要求較高

　　D.定性投資對(duì)于信息管理的要求較低

　　128.當(dāng)利率上升時(shí)，則（　）

　　A.債券價(jià)格會(huì)上升

　　B.債券價(jià)格會(huì)下降

　　C.經(jīng)濟(jì)通常會(huì)發(fā)行緊縮

　　D.經(jīng)濟(jì)通常會(huì)發(fā)生膨脹

　　129.資本資產(chǎn)定價(jià)模型與套利定價(jià)模型的區(qū)別在于（?。?/p>

　　A.資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)最多但模型本身簡(jiǎn)單，將影響風(fēng)險(xiǎn)的因子歸為市場(chǎng)

　　B.套利定價(jià)模型假設(shè)少，模型復(fù)雜，需評(píng)估多個(gè)因子及其參數(shù)

　　C.套利定價(jià)模型無(wú)法識(shí)別支配資產(chǎn)預(yù)期收益率的因子

　　D.套利定價(jià)模型在歷史數(shù)據(jù)處理與分析中表現(xiàn)的優(yōu)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型

　　130.歷史數(shù)據(jù)法中有關(guān)歷史數(shù)據(jù)包括（?。?/p>

　　A.各類(lèi)型資產(chǎn)的收益率數(shù)據(jù)

　　B.以標(biāo)準(zhǔn)差衡量的風(fēng)險(xiǎn)水平數(shù)據(jù)

　　C.不同類(lèi)型資產(chǎn)之間的風(fēng)險(xiǎn)水平數(shù)據(jù)

　　D.預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)

　　三、判斷題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分）判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，并將答題卡上相應(yīng)的選項(xiàng)涂黑，正確的選A，全部選A或全部選B均不得分。

　　131.基金一定是非法人機(jī)構(gòu)。（?。?/p>

　　132.契約型基金運(yùn)用現(xiàn)代信托關(guān)系，而公司型基金不運(yùn)用現(xiàn)代信托關(guān)系。（?。?/p>

　　133.在實(shí)踐中，基金持有人難以集中開(kāi)會(huì)，基金組織只是一種名義上的存在。（?。?/p>

　　134.在公司型基金中，基金資本是指基金公司在工商注冊(cè)登記的資本數(shù)量（?。?/p>

　　135.基金證券的發(fā)和地，一般采取面值發(fā)行，增收一定比例的手續(xù)費(fèi)。（　）

　　136."武漢證券投資基金""深圳南山風(fēng)險(xiǎn)投資基金"等在1991年10月成立的基金成為中國(guó)第一5比投資基金。（?。　　　　　　　　　　　　　　。ā。?/p>

　　137.在實(shí)行開(kāi)放式基金的條件下，由于基金證券上市而基金資金主要投資于股市，所以，基金成為二級(jí)市場(chǎng)資金的單純供給者。（?。?/p>

　　138.在基金管理中要求，在收益目標(biāo)已定的條件下努力使投資風(fēng)險(xiǎn)最小，以確保收益目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（?。?/p>

　　139.證券基金是間接投資工具。（?。?/p>

　　140.基金理財(cái)?shù)闹饕瓌t是由基金經(jīng)理人決定的。（?。?/p>

　　141.基金管理人受托經(jīng)營(yíng)基金資產(chǎn)，其基本職責(zé)在于謀取高于股市收益的投資回報(bào)。（?。?/p>

　　142.對(duì)基金托管人的資格核準(zhǔn)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)全權(quán)負(fù)責(zé)。（　）

　　143.基金托管銀行應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的托管部門(mén)專(zhuān)門(mén)從事基金托管業(yè)務(wù)。（?。?/p>

　　144.證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)讓席必須有關(guān)管理規(guī)定由交易所審批。（?。?/p>

　　145.基金管理公司董事會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不應(yīng)多于公司最大委派的董事人數(shù)。（　）

　　146.基金管理公司作為基金發(fā)起人，要求實(shí)收資本不少于1億元，有3年以上從事證券投資經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利記錄。（　）

　　147.基金管理公司采取股份股份有限公司的組織形式的，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式成立。（　）

　　148.證券公司信托投資公司作為基金發(fā)起人，要求實(shí)收資本不少3億元，有3年以上從事證券投資經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利記錄。　　　　　　　　　　　　　　　?。ā。?/p>

　　149.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司的人在證券交易所開(kāi)戶(hù)并從事權(quán)益類(lèi)證券投資活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交自律承諾書(shū)，　承諾嚴(yán)格規(guī)范其證券投資活動(dòng)?！。ā。?/p>

　　150.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在正式受理開(kāi)業(yè)申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)做出是否批準(zhǔn)的決定，并以書(shū)面形式通知申請(qǐng)人。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　?。ā。?/p>

　　151.基金管理人可以使用不屬于基金名下的資金買(mǎi)賣(mài)證券。（?。?/p>

　　152.基金管理人可以將本基金投資于其他基金。（?。?/p>

　　153.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一在指定報(bào)刊上向社會(huì)公告，公告費(fèi)用由被公告的基金管理公司支付。（?。　　　　　　　　　　　　　　　　　　。ā。?/p>

　　154.基金持有人所持有的每份基金單位都有一票表決權(quán)。（?。?/p>

　　155.代表基金份額30%以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)才可以召開(kāi)。否則，召集應(yīng)當(dāng)將會(huì)議推遲至少15個(gè)工作日后重新召開(kāi)并再次進(jìn)行公告。當(dāng)出席會(huì)議的基金持有人所代表的基金份額達(dá)到15%以上時(shí)，即可以重新召開(kāi)?！。ā。?/p>

　　156.封閉式基金的募集期限是3個(gè)月，而開(kāi)放式基金的募集期為6全月。（?。?/p>

　　157.法律意見(jiàn)書(shū)是指具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及其選題對(duì)發(fā)起人資格發(fā)起人協(xié)議基金契約托管協(xié)議招募說(shuō)明書(shū)基金管理公司章程擬委任的基金管理人和托管人資格本次發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件發(fā)起人主要財(cái)務(wù)狀況等問(wèn)題出具法律意見(jiàn)。（?。?/p>

　　158.基金持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人受益人與受托人之間的關(guān)系。（?。?/p>

　　159.封閉式基金募集期限已滿(mǎn)時(shí)，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的50%時(shí)，該基金不得成立。　　　　　　　　　　　　　　　　?。ā。?/p>

　　160.開(kāi)放式基金在批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)凈銷(xiāo)售額少于2億元時(shí)，該基金不得成立。（?。?/p>

　　161.公募發(fā)行必須請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)商或集團(tuán)銷(xiāo)售基金。（?。?/p>

　　162.在包銷(xiāo)方式下，證券機(jī)構(gòu)只需盡最大努力推銷(xiāo)基金，并不對(duì)基金的銷(xiāo)售狀況承擔(dān)任何責(zé)任?！　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　。ā。?/p>

　　163.目前我國(guó)上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行結(jié)束后，上交所和深交所按各參加上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的證券營(yíng)業(yè)部的實(shí)際認(rèn)購(gòu)量，將該筆手續(xù)費(fèi)自動(dòng)劃轉(zhuǎn)到各證券營(yíng)業(yè)部賬戶(hù)。（?。?/p>

　　164.或有遞延銷(xiāo)售費(fèi)可以表示未投資金額的百分比或者作為贖回金額的百分比。（?。?/p>

　　165.封閉式基金發(fā)行時(shí)要規(guī)定基金的發(fā)行總額和發(fā)行期限，發(fā)行總額認(rèn)滿(mǎn)，不管是否到期或者發(fā)行到期發(fā)行總額未滿(mǎn)，基金都進(jìn)行封閉，不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。（?。?/p>

　　166.基金年費(fèi)的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)一般為資產(chǎn)凈值的0.2%，逐日累計(jì)計(jì)提，按月支付。（?。?/p>

　　167.我國(guó)目前基金交易傭金為成效金額的0.25%，不足5元的按5元收取。（?。?/p>

　　168.基金的利潤(rùn)分配政策　要由基金經(jīng)理人制定。（?。?/p>

　　169.對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金單位的減價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅。（?。?/p>

　　170.基金管理公司以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營(yíng)業(yè)稅的征稅范圍，不征收營(yíng)業(yè)稅。（?。?/p>

　　171.更換基金托管人是由基金管理公司的董事會(huì)決定的事項(xiàng)。（?。?/p>

　　172.投資者從基金分配中獲利的股票的股息紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息紅利利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。（　）

　　173.基金在資產(chǎn)變現(xiàn)時(shí)可能遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)被稱(chēng)為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（?。?/p>

　　174.從長(zhǎng)期看，資本市場(chǎng)參與者從證券投資管理過(guò)程中獲利的是與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平一致的正常收益，而不是超額收益，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)本身被消除了。（?。?/p>

　　175.在契約中沒(méi)有明確給定制姿　程度及受其影響的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況時(shí)，投資管理人才能自主決定投資分散化的程度。（?。?/p>

　　176.在決定資產(chǎn)配置過(guò)程中，資產(chǎn)管理人必須受制于投資者的資產(chǎn)負(fù)債狀況。（?。?/p>

　　177.資產(chǎn)選擇過(guò)程是指資產(chǎn)管理人在資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上，確定自身投資策略，并據(jù)此構(gòu)造投資組合的過(guò)程。（?。?/p>

　　178.信息管理的重點(diǎn)是識(shí)別市場(chǎng)定價(jià)的無(wú)效區(qū)間。（　）

　　179.定量投資是通過(guò)建立一套完整的投資決策系統(tǒng)甚至包括投資執(zhí)行系統(tǒng)，按照完整的規(guī)則體系完成投資決策的制定以如入無(wú)人之境客，因而具有較高的科學(xué)性。（?。?/p>

　　180.資產(chǎn)管理人包括內(nèi)部資產(chǎn)管理人和外部資產(chǎn)管理人，二者在本質(zhì)上是有差別的。（?。?/p>

　　181.在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，投資人的偏好與風(fēng)險(xiǎn)承受能力表現(xiàn)為資產(chǎn)在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券與市場(chǎng)投資組合上的比例劃分上。（?。?/p>

　　182.資產(chǎn)混合管理戰(zhàn)略也可以稱(chēng)為捷徑式資產(chǎn)配置策略，批一個(gè)中期過(guò)程，投資期1－3年之間，而不包括投資期在1年內(nèi)的短期過(guò)程。（?。?/p>

　　183.違約風(fēng)險(xiǎn)模型衡量借款人拖欠利息和借款本金的違約風(fēng)險(xiǎn)與借款利率之間的關(guān)系。（?。?/p>

　　184.對(duì)資產(chǎn)配置的理解必須建立在對(duì)機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)和負(fù)債問(wèn)題的本質(zhì)對(duì)普通股票和固定收入證券的投資循環(huán)特征等多方面問(wèn)題的深刻理解基礎(chǔ)之上。（?。?/p>

　　185.多樣化投資的最低限制是按照市場(chǎng)價(jià)值比例持有每種金融資產(chǎn)。　?。ā。?/p>

　　186.買(mǎi)入并持有資產(chǎn)配置策略是消極型的策略，在市場(chǎng)發(fā)生變化時(shí)不采取行動(dòng)，其支付模式為曲線(xiàn)。（　）

　　187.當(dāng)股票價(jià)格保質(zhì)單方向持續(xù)運(yùn)動(dòng)時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買(mǎi)入并持有策略，而投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略。（?。?/p>

　　188.對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求最高的是投資組合保險(xiǎn)策略，它需要在市場(chǎng)上遺失時(shí)賣(mài)出而市場(chǎng)上漲時(shí)買(mǎi)入。（?。?/p>

　　189.傭金與雜費(fèi)屬于固定成本，有時(shí)也合稱(chēng)為買(mǎi)賣(mài)價(jià)差，一般按照交易金額的固定比例收取。（?。?/p>

　　190.運(yùn)用戰(zhàn)術(shù)性資間配置的前提條件是資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化并能夠有效實(shí)施戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置的投資方案。（?。?/p>

　　191.在其他條件不變的情況下，票息越高修正期限越低，存續(xù)期限越長(zhǎng)修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。（?。?/p>

　　192.一般來(lái)說(shuō)，資產(chǎn)流動(dòng)性越高同，價(jià)格波動(dòng)性越小，價(jià)格越高，則價(jià)差在價(jià)格中所占比重越小。（　）

　　193.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的方法中，羞怯回報(bào)率的方法又稱(chēng)為"詹森指數(shù)"（?。?/p>

　　194.使用特雷諾比率時(shí)，一個(gè)非高多樣化的基金往往會(huì)表現(xiàn)了更高的風(fēng)險(xiǎn)。（?。?/p>

　　195.投資組合中或多或少總會(huì)保留一定量的現(xiàn)金，這使得市場(chǎng)上稓，所管理的投資組合將劣于市場(chǎng)指數(shù)。（?。?/p>

　　196.考察資產(chǎn)混合變化的效率時(shí)，可以首先計(jì)算各資產(chǎn)類(lèi)別的目標(biāo)權(quán)重與實(shí)際權(quán)重之和，除以該類(lèi)資產(chǎn)的收益從而得到非標(biāo)準(zhǔn)權(quán)重所帶來(lái)的資產(chǎn)類(lèi)別差異回報(bào)率。（?。?/p>

　　197.對(duì)于同一個(gè)投資組合來(lái)說(shuō)，只要期收益存在波動(dòng)，則算術(shù)平均收益率都將高于幾何平均收益率。（?。?/p>

　　198.績(jī)效評(píng)估的重要作用不在于評(píng)價(jià)，而在于建立一種資產(chǎn)管理反饋機(jī)制。（　）

　　199.確定資產(chǎn)類(lèi)別收益預(yù)期的方法主要有歷史數(shù)據(jù)法統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)法情景分析法以及行情分析法等。（　）

　　200.按照有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)辦理社保基金投資業(yè)務(wù)的基金管理公司實(shí)收資本不少于5000元，在任何時(shí)候都維持不少于5000萬(wàn)元的凈資產(chǎn)。（?。?div align=right>[1][2]